ISO 42001 和 ISO 27001 比较及异同

ISO42001人工智能管理体系和ISO27001信息安全体系联系及异同

ISO 42001 和 ISO 27001 是两个不同的国际标准，具有不同的关注点，尽管它们都涉及风险管理和管理体系的建立。以下是它们在结构、关注点和控制指南方面的详细对比：

1. 结构

• ISO 42001 ：

• 它采用了附录 SL 结构，标准正文分为 10 个章节，与 ISO 27001 类似。

• 相比 ISO 27001，它增加了 “6.1.4 人工智能系统影响评估” 和 “8.4 人工智能系统影响评估” 等内容。

• 该标准旨在帮助组织在人工智能系统的整个生命周期内（从启动到实施以及持续监控）建立、实施、维护和改进人工智能管理系统（AIMS）。

• ISO 27001 ：

• 也基于附录 SL 结构，包含 10 个章节，涵盖管理体系的一般要求，如组织环境、领导作用、策划、支持、运行、绩效评估和改进。

• 它重点关注信息安全管理体系（ISMS）的要求，包括信息安全风险评估和处理，以及安全控制措施的实施。

2. 关注点

• ISO 42001 ：

• 管理框架的建立 ：组织应建立统一的管理框架和人工智能项目管理手册，以确保开发、部署和运行过程中的各项活动得到有效管理。

• 风险管理和系统影响评估 ：需定期进行风险评估，包括识别、评估和管理与人工智能系统相关的风险（如数据隐私、算法偏见、安全漏洞等），并保留所有风险评估的文档化信息。同时，还应根据风险评估结果实施风险处理计划，并验证其有效性。此外，还需定期进行人工智能系统影响评估，或在提出重大变化时进行，并保留所有相关文档化信息。

• 透明度和信任度的提升 ：确保人工智能系统的决策过程和结果能够被解释和理解，以提高透明度和信任度。

• 数据质量和法规遵从 ：关注数据质量，确保数据的准确性和可靠性，以支持人工智能系统的有效运行。同时，遵守相关法规，确保人工智能系统的合规性，降低法律风险。

• 变更管理 ：当需要对管理体系进行变更时，应以计划的方式进行，并评估变更对风险评估和风险处理的影响。

• 持续监视、测量和改进 ：确立需要监视和测量的内容和方法，定期进行分析和评估，以确保管理体系的持续改进和优化。

• ISO 27001 ：

• 信息安全策略和管理 ：强调制定清晰的信息安全策略，为组织提供明确的安全方向和原则。

• 风险评估和处理 ：重点关注信息安全风险的评估和处理。

• 安全控制措施的落实 ：要求实施各种安全控制措施来保护信息资产。

• 管理体系的建立和维护 ：涉及信息安全管理体系的整体建立和持续维护。

• 法规和合规性 ：确保遵守相关法律法规。

• 紧急事件管理 ：处理与信息安全相关的紧急事件。

3. 控制指南

• ISO 42001 ：

• 包含 4 个附录，分别是附录 A（规范性）“参考控制目标和控制措施”、附录 B（规范性）“人工智能控制措施实施指南”、附录 C（资料性）“与人工智能相关的潜在组织目标和风险来源”、附录 D（资料性）“跨领域或跨部门使用人工智能管理体系”。

• 附录 A 提供了 38 项控制措施，涵盖人工智能策略、内部组织、人工智能系统资源、人工智能系统影响评估、人工智能系统生命周期、人工智能系统数据、人工智能系统相关方的信息、使用人工智能系统、第三方和客户关系等方面。

• 附录 B 为附录 A 中列出的控制措施和控制目标的实施提供了支持信息。

• ISO 27001 ：

• 附录 A 是规范性附录，提供了 93 项信息安全控制参考，涵盖组织控制、人员控制、物理控制和技术控制 4 个方面。

• 这些控制措施并非强制要求所有组织都必须选用并执行，组织可根据风险评估结果选择适合的控制措施并制定相应的执行计划。

综上所述，ISO 42001 和 ISO 27001 在管理体系的建立和风险管理等方面存在一些相似之处，但在关注点方面有明显差异。ISO 42001 更侧重于人工智能系统的管理，强调道德使用、透明度和责任性，而 ISO 27001 则主要关注信息安全。